Robinhood fecha acordo de US$ 10 milhões com reguladores de valores mobiliários estaduais.
A corretora de investimentos Robinhood chegou a um acordo para pagar US$ 10,2 milhões em multas após interrupções em sua plataforma em março de 2020. A investigação foi conduzida por sete reguladores estaduais de valores mobiliários liderados pela North American Securities Administrators Association.
A empresa falhou em atender seus clientes de forma adequada, o que
resultou em uma investigação de sete reguladores estaduais. O acordo exige que
a Robinhood leve a sério suas obrigações de atendimento ao cliente e corrija as
deficiências apontadas.
Andrew Hartnett, presidente da Associação Norte-Americana de
Administradores de Valores Mobiliários, disse em comunicado à imprensa que a
Robinhood falhou repetidamente em atender seus clientes. Antes de março de 2021,
os reguladores afirmaram que a Robinhood tinha deficiências em seu processo de
revisão e aprovação de opções e contas de margem. Alguns usuários não
conseguiram processar as negociações, mesmo com a queda dos preços de algumas
ações, devido a deficiências no atendimento ao cliente e nos protocolos de
escalonamento da Robinhood.
A corretora foi acusada de disseminar informações imprecisas
aos clientes e de não ter um programa de identificação de clientes
razoavelmente projetado. Os reguladores também afirmam que a Robinhood falhou
em supervisionar a tecnologia fundamental para fornecer serviços de corretagem
aos clientes e não relatou todas as reclamações dos clientes à Autoridade
Reguladora do Setor Financeiro e aos reguladores estaduais.
Embora não tenha admitido nem negado as acusações, a
Robinhood cooperou totalmente com a investigação, de acordo com o Departamento
de Proteção Financeira e Inovação da Califórnia. A agência não encontrou
evidências de conduta intencional ou fraudulenta. A comissária do DFPI,
Clothilde Hewlett, disse que plataformas como a Robinhood devem cumprir as
proteções de bom senso para investidores e consumidores, conforme exigido por
lei.
Em resumo, a Robinhood concordou em pagar US$ 10,2 milhões
em multas por falhas em seu processo de revisão e aprovação de opções e contas
de margem, disseminação negligente de informações imprecisas aos clientes,
falta de supervisão da tecnologia fundamental para fornecer serviços de
corretagem aos clientes, além de não relatar todas as reclamações dos clientes
à Autoridade Reguladora do Setor Financeiro e aos reguladores estaduais. A
empresa cooperou totalmente com a investigação e não foi encontrada nenhuma
evidência de conduta intencional ou fraudulenta.